Sanzioni nel settore navale: come orientarsi nel 12° pacchetto di sanzioni contro la Russia

Article 3q of EU Regulation 2023/2878, among other things, prohibits the sale or transfer of oil tankers to Russia, Russian individuals or entities, or for use in Russia. Photo: Shutterstock.com

Il Regolamento (UE) 2023/2878 del Consiglio del 18 dicembre 2023, che modifica il Regolamento (UE) n. 833/2014, ha portato all’adozione del 12° pacchetto di sanzioni contro la Russia, con l’obiettivo di imporre ulteriori divieti all’importazione e all’esportazione, combattere l’elusione delle sanzioni e colmare le lacune.

Questo pacchetto di sanzioni interessa un’ampia gamma di settori e industrie, che vanno dalle importazioni di diamanti di origine russa al meccanismo del tetto del prezzo del petrolio. Per quanto riguarda in particolare il trasporto marittimo, il regolamento ha introdotto l’articolo 3q che, tra le altre cose, vieta la vendita o il trasferimento di petroliere alla Russia, a individui o entità russe o per l’uso in Russia. L’articolo crea anche un obbligo di notifica per la vendita o il trasferimento di petroliere a Paesi terzi in generale.

La messa a punto della legge è stata motivata dalla realtà che l’uso di scappatoie nei pacchetti precedenti aveva reso relativamente facile per coloro che volevano eludere le sanzioni. Di conseguenza, questo regolamento mira a migliorare il monitoraggio delle vendite di navi cisterna a Paesi terzi, limitando al contempo l’accesso russo alla “flotta ombra” utilizzata per aggirare il tetto dei prezzi.

Esempi di violazione delle sanzioni e di pratiche ingannevoli sono i trasferimenti da nave a nave utilizzati per nascondere l’origine o la destinazione del carico, nonché la manipolazione del sistema di identificazione automatica durante il trasporto di greggio o prodotti petroliferi russi.

Il divieto di vendita o trasferimento di petroliere a entità russe o per l’uso in Russia di cui all’articolo 3q(1) non è così semplice come potrebbe sembrare e non è un divieto generalizzato. La vendita di petroliere da persone o entità dell’UE a persone o entità russe è vietata e comporta una valutazione oggettiva.

D’altra parte, “per uso in Russia” richiede una comprensione soggettiva della transazione in questione. Una deroga a questo divieto è possibile attraverso l’articolo 3q(2) e (3), ma l’autorizzazione per tale deroga non deve essere concessa se il Consiglio per il monitoraggio delle sanzioni di Malta (SMB) ha ragionevoli motivi per credere che la nave cisterna in questione sarà utilizzata per trasportare petrolio greggio o prodotti petroliferi in violazione del meccanismo del tetto del prezzo del petrolio e, di fatto, non dovrebbe nemmeno essere richiesta dal richiedente.

Il regolamento conferisce all’SMB il potere di ricevere le richieste e di valutarle caso per caso, nonché di stabilire le condizioni che ritiene appropriate per una deroga all’obbligo. In sostanza, la legge crea un processo di controllo a due livelli, in base al quale le persone o le entità dell’UE devono condurre una due diligence rafforzata, che viene demandata all’SMB se vi è la possibilità di una deroga.

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L’onere di valutare la “destinazione d’uso in Russia” e di richiedere una deroga (ove possibile) spetta alle persone o entità dell’UE proprietarie di petroliere e che agiscono come venditori in una determinata transazione. Allo stesso modo, l’obbligo di notificare le vendite o i trasferimenti dai proprietari dell’UE a entità di Paesi terzi spetta ai venditori, come previsto dall’articolo 3q(4). Questo perché imporre una qualsiasi forma di obbligo all’acquirente sarebbe molto inefficace, dato che non ha alcun legame giurisdizionale con l’UE.

Le FAQ pubblicate dalla Commissione il 19 febbraio 2024 forniscono indicazioni su diverse incertezze chiave sollevate dall’articolo 3q, ma non affrontano direttamente l’interpretazione soggettiva di “per uso in Russia”. Le FAQ stabiliscono che la richiesta di deroga al divieto di vendita o trasferimento di petroliere deve tenere conto dell’esperienza passata dell’acquirente, dei suoi precedenti, della sua gestione e partecipazione azionaria, della sua storia in materia di conformità alle sanzioni, nonché della sua intenzione di accedere regolarmente alle acque territoriali russe.

Tali informazioni servirebbero come base per la determinazione da parte dell’SMB della probabilità di violazioni delle sanzioni da parte dell’acquirente se la deroga dovesse essere concessa. Oltre alle FAQ dell’UE, la nota che definisce il termine “per l’uso in Russia” il 28 febbraio 2024, collega direttamente la frase alla probabilità che la petroliera violi successivamente il meccanismo del tetto del prezzo del petrolio.

D’altra parte, quando si stabilisce che la nave non sarà acquistata per essere utilizzata in Russia o a beneficio di persone russe, è sufficiente una semplice notifica del trasferimento all’SMB. È evidente che un adeguato esercizio di due diligence è fondamentale per determinare se la vendita o il trasferimento siano possibili o meno, in quanto fase principale del suddetto processo di controllo a due livelli.

È fondamentale notare che la valutazione della “destinazione d’uso in Russia” e le informazioni richieste all’acquirente devono far parte di una “esplicita indagine documentata”. A tal fine e sulla base di tale indagine, una dichiarazione del venditore UE che confermi di non essere a conoscenza di alcun motivo per cui la nave cisterna verrebbe utilizzata in Russia e che l’acquirente o i suoi proprietari beneficiari finali non sono russi o soggetti a sanzioni dell’UE comporta determinate responsabilità.

In relazione all’articolo 3q e da quando è stato introdotto come parte del regolamento, il Registro navale di Malta ha richiesto una dichiarazione di conformità da parte dei proprietari di una nave cisterna che viene trasferita a cittadini non UE o cancellata dalla bandiera maltese, in cui si afferma che tale trasferimento o cancellazione sarà conforme all’articolo 3q e che è stata effettuata una valutazione adeguata per determinare che i nuovi proprietari della nave aderiranno alle sue disposizioni. Il Registro navale richiederà inoltre la prova che il venditore ha notificato l’avviso all’SMB.

In conclusione, il regolamento presenta una serie di obblighi salienti specifici per il settore navale. La sottile linea di demarcazione tra il divieto di vendita o trasferimento di petroliere a entità russe o per l’uso in Russia e l’obbligo di notifica per la vendita o il trasferimento a un’entità di un Paese terzo evidenzia il dovere del venditore dell’UE di condurre un esauriente esercizio di due diligence prima di procedere alla transazione.

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L’articolo 3q, in particolare, e l’uso e l’interpretazione che se ne prevede, dimostrano la complessità di garantire l’applicazione di sanzioni efficaci e di limitare il fenomeno del sanction busting.

Inoltre, gli obblighi e le aspettative che gravano sulle persone dell’UE sottolineano la realtà che ognuno ha un ruolo da svolgere se vogliamo raggiungere gli obiettivi previsti dalle sanzioni.

Matthew Attard è partner e Neil Zahra è avvocato praticante, entrambi presso Ganado Advocates.