Malta, azionista disonesto nel trading online: la MFSA blocca la Trive Financial

La Trive aveva affittato un ufficio nell’edificio Lifestar a Ta’ Xbiex. Lifestar non era coinvolta nella società.

Una piattaforma di trading finanziario online il cui azionista è stato interdetto dall’operare nel Regno Unito per “mancanza di onestà e integrità” è stata colpita da un’azione normativa a Malta.

La Trive Financial Services Limited, di proprietà turca, è stata obbligata dalla Malta Financial Services Authority (MFSA) a congelare e preservare tutti i conti dei clienti.

Sebbene la società non abbia clienti maltesi, ha esportato tramite passaporto la propria licenza maltese per i servizi di investimento, ottenuta nel 2013, verso filiali in Spagna, Germania e Italia.

Bafin, l’autorità di regolamentazione finanziaria tedesca, ha dichiarato in un avviso pubblico che Trive ha numerosi clienti in Germania e ha ricevuto reclami dai suoi clienti impossibilitati a contattare i servizi di assistenza clienti della società.

Ha esortato i clienti coinvolti a contattare direttamente la MFSA.

La filiale maltese di Trive è rimasta senza un consiglio di amministrazione dopo una serie di dimissioni ai massimi livelli che hanno svuotato l’azienda lasciandola incapace di operare.

I suoi direttori esecutivi, insieme al CEO, al responsabile dei rischi, al direttore finanziario, al responsabile della conformità e a un associato junior di finanza si sono tutti dimessi quest’anno.

Le dimissioni seguono una direttiva emessa in marzo dalla Financial Conduct Authority (FCA) britannica, che ha interdetto l’azionista di Trive Kasim Garipoglu dall’operare nel Regno Unito per aver mostrato costantemente un “evidente disprezzo per i requisiti normativi”.

Ha affermato che Garipoglu ha scelto di gestire la sua attività in un modo che “comportava un rischio significativo di facilitare un grave riciclaggio di denaro”.

Le autorità di regolamentazione britanniche hanno accusato Garipoglu di aver cercato di “evitare di risponderne”.

“La sua condotta è stata ben al di sotto degli standard previsti per chi occupa posizioni di alto livello. Rappresenta un rischio continuo per i consumatori e per l’integrità del sistema finanziario del Regno Unito”, ha dichiarato la FCA.

L’azionista di Trive non era coinvolto nella gestione dell’azienda – fonte

Venerdì la MFSA ha interdetto Garipoglu dall’operare a Malta per 10 anni all’interno di società di servizi finanziari regolamentate, secondo un avviso pubblico sul sito web dell’autorità. Gli è stato inoltre ordinato di dismettere la propria quota azionaria in Trive entro sei mesi.

I tentativi del Times of Malta di contattare Garipoglu non hanno avuto successo.

Secondo una fonte aziendale, Garipoglu non era coinvolto nella gestione della filiale maltese di Trive.

Le dimissioni ai massimi livelli nella società maltese hanno lasciato l’ultimo amministratore non esecutivo rimasto, Joseph Falzon, a lottare da maggio per cercare di salvare l’azienda.

Contattato per un commento, Falzon ha dichiarato al Times of Malta di essere stato costretto a dimettersi a sua volta il mese scorso.

Le sue dimissioni lasciano Trive senza un consiglio di amministrazione.

Falzon ha affermato che ci sono stati vari tentativi di comunicare con il gruppo di Istanbul dietro Trive, per fornire a Trive le risorse finanziarie necessarie a continuare a operare in modo normale.

Negli ultimi mesi si sono svolti anche vari incontri con la MFSA nel tentativo di salvare la società.

Falzon ha affermato che Trive era una società profittevole, con 5 milioni di euro di fatturato nel 2024.

“Non ho mai avuto alcuna preoccupazione riguardo alle sue normali operazioni. Ma dopo che tutti si sono dimessi, dopo che entrambi i direttori esecutivi si sono dimessi, e dopo che tutti i dipendenti si sono dimessi, e dopo molti tentativi di ricevere il supporto necessario dal Gruppo di Istanbul, non ho avuto altra scelta che dimettermi anch’io.

“Ho provato di tutto per quattro mesi interi per salvare l’azienda, ma non ci sono riuscito. Ero solo un amministratore non esecutivo. Non sono stato pagato per tutto il lavoro extra svolto negli ultimi quattro mesi nel nostro tentativo di salvare l’azienda”, ha dichiarato Falzon.

Fonte: Times of Malta: https://timesofmalta.com/article/finance-firm-dishonest-shareholder-hit-mfsa-action.1135078

Credit foto di copertina: Matthew Mirabelli